上證發(fā)〔2024〕123號

各市場參與人：

根據(jù)《上海證券交易所滬港通業(yè)務實施辦法》和中國證券登記結(jié)算有限責任公司《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制登記、存管、結(jié)算業(yè)務實施細則》等有關規(guī)定，上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司對《上海證券交易所港股通交易風險揭示書必備條款》進行了修訂，新增關于部分香港特專科技公司的風險提示內(nèi)容，現(xiàn)予發(fā)布（詳見附件），并自2024年9月9日起施行。2023年3月3日發(fā)布的《上海證券交易所港股通交易風險揭示書必備條款（2023年修訂）》（上證發(fā)〔2023〕54號）同時廢止。現(xiàn)就有關事項通知如下：

一、自本通知發(fā)布之日起，證券公司應當于營業(yè)場所的顯著位置張貼有關規(guī)則，并在其網(wǎng)站予以刊登。

二、證券公司應當及時更新《上海證券交易所港股通交易風險揭示書》。

三、對于新申請開通港股通交易權限的投資者，證券公司應當充分告知有關風險，并要求其簽署包含修訂后必備條款的委托協(xié)議和風險揭示書；對于本通知發(fā)布前已經(jīng)開通港股通交易權限的投資者，證券公司應當根據(jù)相關修改情況向已簽署相應風險揭示書的投資者予以提示說明，并留存告知記錄。

特此通知。

附件：上海證券交易所港股通交易風險揭示書必備條款（2024年修訂）

上海證券交易所  中國證券登記結(jié)算有限責任公司

2024年9月9日